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中金所對2名違規市場參與者實施紀律處分

2019-05-31 17:26:58 來源:99期貨

  近日,中國金融期貨交易所(以下簡稱中金所)對存在違規行為的2名市場參與者呂某、高某實施紀律處分。
  經查,2018年10月23日至2019年1月22日期間,呂某利用職務之便操作其所在公司賬戶、通過實際控制高某的金融期貨賬戶,在兩個賬戶之間大量相互成交、轉移資金,牟取不當利益;高某未主動申報實際控制關系賬戶,未妥善管理交易編碼,且將交易編碼提供給呂某,被呂某用以實施上述違規行為。
  依據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第十九條、第二十三條規定,中金所決定對呂某采取公開譴責的紀律處分,對高某采取在國債期貨品種上限制開倉9個月的紀律處分,并將上述處理結果記入資本市場誠信信息數據庫。
  中金所有關負責人表示,市場參與者應當切實遵守法律法規和交易所業務規則,合規、誠信地參與市場交易,期貨公司會員應嚴格落實實際控制關系報備等管理要求,加強客戶交易行為管理。中金所將繼續加強市場一線監管,嚴肅查處各類違法違規行為,切實維護市場秩序,積極保護投資者合法權益,堅決維護金融期貨市場健康穩定發展。
來源:中國金融期貨交易所
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