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境內一般法人客戶開戶流程

2019-02-19 09:49:57

一、    基本條件

  投資者應是具備從事期貨、期權交易主體資格的法人或其他經濟組織。

  投資者須以真實、合法的身份開戶。投資者須保證資金來源的合法性。投資者須保證所提供的身份證、《營業執照》及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。

二、    需攜帶的資料

  1.   法定代表人、開戶代理人、指定下單人、結算單確認人、資金調撥人的身份證

  2.   營業執照副本

  3.   《授權委托書》

  4.   銀行開戶許可證

  5.   銀行資料

  6.   公司章程

  7.   內部控制、風險管理、交易管理、信息通報等制度(金融期貨/原油期貨/商品期權/特定品種開戶須提供)

  以上資料復印件均需加蓋開戶機構公章。

三、    交易所準入要求

 

金融期貨

原油期貨

商品期權

特定品種(原油期貨除外)

可用資金

要求

申請交易編碼前連續5個交易日每日結算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元

申請交易編碼前連續5個交易日每日結算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣100萬元或者等值外幣

申請期權交易權限前連續5個交易日每日結算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元

申請交易編碼/權限前連續5個交易日每日結算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣

知識測試

要求

相關業務人員具備金融期貨基礎知識,通過相關測試,金融期貨知識測試不低于80

相關業務人員具備期貨交易基礎知識,了解能源中心相關業務規則,通過相關測試,原油期貨知識測試不低于80

相關業務人員具備期貨、期權基礎知識,通過交易所認可的知識測試,商品期權測試不低于90

相關業務人員具備期貨基礎知識,了解交易所特定品種相關業務規則,通過相關測試,特定品種測試成績不低于80

交易經歷要求

具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或最近三年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

具有累計不少于10個交易日,10筆(含)以上的境內的能源中心認可的期貨仿真交易成交記錄;或者近三年內具有10筆以上的境內/境外期貨或期權交易成交記錄

具有交易所認可的累計10個交易日、20筆及以上的境內期權仿真交易記錄及期權仿真行權記錄

最近三年內具有境內/境外期貨交易成交記錄

內控制度

要求

參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度

具有健全的期貨交易管理制度,包括期貨交易決策制度,期貨交易下單、資金劃撥、實物交割等業務管理制度,期貨交易風險控制制度;具有健全的信息通報制度,包括向開戶機構提供和及時更新負責期貨交易的部門主管人員及相關業務人員信息的機制

具有參與期權交易的內部控制、風險管理等相關制度

具有參與期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度;具有健全的信息通報制度,包括向開戶機構提供和及時更新負責期貨交易的部門主管人員及相關業務人員信息的機制

誠信記錄

要求

不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形

不存在嚴重不良誠信記錄或者被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者的情形,不存在法律、法規、規章和能源中心業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形

不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨和期權交易的情形

不存在嚴重不良誠信記錄或者被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者的情形,不存在法律、法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形

  境外期貨成交記錄是指與中國證監會簽署監管合作諒解備忘錄的國家(地區)期貨監管機構監管的境外期貨交易場所(http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/gjb/jghz/中國證監會與境外證券(期貨)監管機構簽署的備忘錄一覽表)的期貨或期權交易成交記錄

四、    開戶流程


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