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風險揭示

廣發期貨有限公司執行期貨交易所異常交易行為監控和實際控制關系賬戶的報備工作的客戶須知

2011-09-02 08:44:39

尊敬的客戶:

      我司為執行對期貨異常交易行為的監控和實際控制關系賬戶的報備工作,從本月起開始落實中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所關于《期貨異常交易行為監控指引》的交易規則、實際控制關系賬戶的報備工作要求和風險控制措施,根據您與我司簽定的《期貨風險說明書》和《期貨經紀合同》的約定,特別提示您以下事項:

      一、請您登陸交易所網站或公司網站查閱中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所對于期貨異常交易行為監控的交易規則、實際控制關系賬戶的報備工作要求和相關監管文件。

      二、請您及時與我司聯系,了解我司制定的對期貨異常交易行為的風險控制措施和實際控制關系賬戶的報備工作要求。我司保留根據監管部門要求和風險狀況隨時調整風險控制指標的權利。

      三、在我司從事期貨交易期間,須做到:

      1、開倉、平倉、撤單和持倉等均需符合各交易所關于異常交易監控指引相關合規要求;

      2、關聯賬戶(賬戶間存在實際控制關系或者交易所認定的存在關聯關系)的合并持倉不得超過交易所規定的標準;

      3、具有實際控制關系賬戶的開戶人書面向公司報備,填寫《實際控制關系賬戶申報表》;

      4、具有實際控制關系賬戶的開戶人在實際控制關系發生變更時,須重新填寫《實際控制關系賬戶申報表》,在5個工作日內通過公司向交易所主動申報,申報內容包括原有實際控制關系(未改變的)及新的變更信息。

      5、配合交易所的調查工作,以書面說明形式及時回復交易所詢問,填寫《實際控制關系賬戶申報表》或是簽署《合規聲明及承諾書》,并提供相關材料。

      四、在可能出現異常交易行為時,我司將采取勸阻、提高交易保證金、限制開倉、拒絕委托或者終止經紀關系等相關的風險控制措施。

      五、如果監管政策、交易規則或我司的風險控制措施發生變動,我司將及時通過公司網站、業務場所現場公示等渠道進行公告,并按最新的監管要求和我司制度執行異常交易行為風險控制措施。

      六、如果對以上內容存有疑問或有緊急情況,請您聯系所在地營業部或撥打我司統一客服熱線:95105826,多謝配合。                   

 

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